中國網(wǎng)財經(jīng)12月8日訊(記者葉淺 樊鵬)近日，五礦證券深圳金田路營業(yè)部因為存在從業(yè)人員違規(guī)操作客戶證券賬戶、為客戶之間的融資提供中介及其他便利等問題，營業(yè)部及相關(guān)從業(yè)人員均收到了深圳證監(jiān)局的警示函。

　　在上述處罰不久前，2022年8月26日，五礦證券山東分公司理財經(jīng)理，因在公司進(jìn)行客戶電話回訪前，向客戶發(fā)送回訪問題并提供答復(fù)口徑，被青島證監(jiān)局出具了警示函。

　　數(shù)據(jù)顯示，五礦證券的收入主要以投資銀行和財富管理業(yè)務(wù)為主，基中財富管理收入占比上升較快。

　　根據(jù)五礦證券母公司五礦資本2022年半年報，2022年上半年五礦證券繼續(xù)推動經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向財富管理轉(zhuǎn)型，代銷金融產(chǎn)品規(guī)模同比大幅提升，財富管理業(yè)務(wù)收入為2.4億元，收入占比達(dá)27%，而在去年同期，五礦證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入僅為8784萬元，收入占比為8.39%。

　　在財富管理業(yè)務(wù)收入快速增長的背后，不到半年時間內(nèi)，五礦證券先后收到2次監(jiān)管函，業(yè)務(wù)合規(guī)問題也不容忽視。

表一：五礦證券2022年上半年分業(yè)務(wù)收入情況

數(shù)據(jù)來源：五礦資本2022年半年報

　　而與財富管理收入快速增長形成反差的是，五礦證券的投行業(yè)務(wù)收入?yún)s大幅下滑，2022年上半年投行業(yè)務(wù)收入為2.8億元，較2021年上半年4.2億元下降了3成，收入占比也從2021年中報的39.96%下降至31%。

　　其中，在IPO項目方面，五礦證券今年的表現(xiàn)差于去年。截至發(fā)稿，科創(chuàng)板項目僅1家申報且被終止注冊;創(chuàng)業(yè)板項目有2家申報，其中1家撤回了材料。而在2021年，五礦證券科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板IPO項目分別有1家和2家成功注冊。

　　受投行業(yè)務(wù)收入下降影響，2022年上半年五礦證券實現(xiàn)營業(yè)收入9.3億元，實現(xiàn)凈利潤1.28億元，同比分別下降12.18%和44.10%。

表二：五礦證券2022年IPO項目情況(截至發(fā)稿)

數(shù)據(jù)來源：證監(jiān)會、上交所、深交所、北交所，中國網(wǎng)財經(jīng)整理