一、企業(yè)基本情況

　　中鐵建設(shè)集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱中鐵建設(shè))是世界500強(qiáng)中國(guó)鐵建股份有限公司的房建旗艦企業(yè)。成立于1979年，前身是中國(guó)人民解放軍鐵道兵89134部隊(duì)。

　　中鐵建設(shè)具有建筑、市政施工總承包特級(jí)資質(zhì)，房地產(chǎn)開發(fā)一級(jí)資質(zhì)等11項(xiàng)行業(yè)最高等級(jí)資質(zhì)。下轄20家二級(jí)公司、10個(gè)國(guó)內(nèi)指揮部、6個(gè)境外機(jī)構(gòu)，設(shè)有國(guó)家級(jí)技術(shù)中心。企業(yè)注冊(cè)資本金35億元。集團(tuán)成立40多年，先后獲得全國(guó)質(zhì)量管理獎(jiǎng)、全國(guó)實(shí)施卓越績(jī)效模式先進(jìn)企業(yè)、全國(guó)用戶滿意企業(yè)、全國(guó)最佳施工企業(yè)、全國(guó)文明單位、全國(guó)五一勞動(dòng)獎(jiǎng)狀、全國(guó)企業(yè)文化建設(shè)先進(jìn)單位、中央企業(yè)先進(jìn)集體等榮譽(yù)。自1993年參評(píng)以來，累計(jì)榮獲魯班獎(jiǎng)57項(xiàng)、國(guó)優(yōu)獎(jiǎng)59項(xiàng)(含國(guó)優(yōu)金獎(jiǎng)2項(xiàng))、詹天佑獎(jiǎng)10項(xiàng)。

　　中鐵建設(shè)人秉承“逢山鑿路、遇水架橋”的鐵道兵精神，堅(jiān)持“守正創(chuàng)新、求真務(wù)實(shí)”的工作原則、“低調(diào)、內(nèi)斂、責(zé)任、務(wù)實(shí)”的工作作風(fēng)和“職業(yè)、素養(yǎng)、專業(yè)、責(zé)任”的職業(yè)精神，將始終履行央企的使命和責(zé)任，有諾必踐、使命必達(dá)，向著品質(zhì)卓越的城市投資建設(shè)服務(wù)商不斷邁進(jìn)，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展做出新的更大貢獻(xiàn)。

　　二、管理的實(shí)施背景

　　當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)下行壓力不斷加劇，地緣沖突、制裁措施、通脹高企、貨幣政策收緊、糧食危機(jī)、能源危機(jī)、供應(yīng)鏈危機(jī)等是導(dǎo)致全球經(jīng)濟(jì)增速放緩的主因。受限于國(guó)際大環(huán)境，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)循環(huán)不順暢，各種風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)交織疊加，重大風(fēng)險(xiǎn)隱患不容忽視。

　　習(xí)近平總書記指出，當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期，我國(guó)發(fā)展進(jìn)入各種風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)不斷積累甚至集中顯露的時(shí)期，防范化解風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程和長(zhǎng)期的戰(zhàn)略任務(wù)，要堅(jiān)持守土有責(zé)、守土盡責(zé)，把防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)工作做實(shí)做細(xì)做好。

　　在2021年工作會(huì)上，汪建平董事長(zhǎng)基于對(duì)當(dāng)前內(nèi)外部形勢(shì)判斷提出了增強(qiáng)全系統(tǒng)全員安全發(fā)展意識(shí)，把防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)擺在突出位置，加快構(gòu)建以法律管控為主的“大風(fēng)控”體系，建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制、評(píng)估機(jī)制、追責(zé)機(jī)制，把風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理與企業(yè)中心工作、業(yè)務(wù)工作深度融合。在這樣一些內(nèi)外部背景下，中國(guó)鐵建倡導(dǎo)全系統(tǒng)構(gòu)建“大風(fēng)控”體系，目的是在法制鐵建建設(shè)、合規(guī)治理與體系搭建以及風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控體系建設(shè)與規(guī)范實(shí)施的基礎(chǔ)上，更進(jìn)一步以法律管控為主優(yōu)化、完善風(fēng)險(xiǎn)防控體系和機(jī)制，堅(jiān)持把防范和化解重大風(fēng)險(xiǎn)作為高質(zhì)量發(fā)展的前提，堅(jiān)決遏制風(fēng)險(xiǎn)增量，有效化解風(fēng)險(xiǎn)存量，嚴(yán)格落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任，牢牢守住不發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)底線。

　　三、“大風(fēng)控”管理工作思路

　　自對(duì)標(biāo)世界一流活動(dòng)開展以來，中鐵建設(shè)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理，深化法治鐵建建設(shè)，提升合規(guī)經(jīng)營(yíng)能力。以有效防范風(fēng)險(xiǎn)為目的，對(duì)標(biāo)世界一流公司風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理職能與其他管理環(huán)節(jié)的融合，為建成世界一流企業(yè)“保駕護(hù)航”。

　　根據(jù)黨中央關(guān)于防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)決策部署和國(guó)資委加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作要求，中鐵建設(shè)的工作思路是遵循“實(shí)事求是、守正創(chuàng)新、行穩(wěn)致遠(yuǎn)”工作方針，積極探索創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管控模式，著力構(gòu)建以法律管控為主的“大風(fēng)控”體系。

　　在風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控建設(shè)方面，中鐵建設(shè)優(yōu)化重構(gòu)了風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控組織體系，由集團(tuán)黨委發(fā)文成立了集團(tuán)層級(jí)和三級(jí)單位層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，明確了風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作由黨委把關(guān)定向、董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)部署、經(jīng)理層貫徹落實(shí)，建立了覆蓋所有單位、部門和員工，包括各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、環(huán)節(jié)及各類風(fēng)險(xiǎn)的縱向四道防火墻、橫向三道防線的“縱橫結(jié)合、協(xié)同監(jiān)督”的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控組織架構(gòu)，強(qiáng)調(diào)工作協(xié)同、過程管控、資源整合和有效利用，建立了各單位、各部門全方位、全過程、全員參與的風(fēng)險(xiǎn)防控體系和工作機(jī)制。

　　四、主要做法

　　(一)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

　　中鐵建設(shè)根據(jù)各下屬單位的性質(zhì)、規(guī)模和業(yè)務(wù)特色，充分開展全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專項(xiàng)行動(dòng)，引導(dǎo)項(xiàng)目部等基層單位、三級(jí)單位總部、集團(tuán)總部中的各個(gè)崗位將本職工作中遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行描述描述、分類，填寫損失和威脅程度，將評(píng)估出的風(fēng)險(xiǎn)填寫行之有效的已有控制措施和擬增加的控制措施，并錄入股份公司風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控系統(tǒng)，通過系統(tǒng)的匯總分析，清楚的掌握各類崗位的風(fēng)險(xiǎn)偏好，做到了“三全”即全員參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、全組織投入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、全流程覆蓋風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

　　在中鐵建設(shè)和三級(jí)單位的年度重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管控中，集團(tuán)要求凡是評(píng)估出的重大風(fēng)險(xiǎn)，必須明確年度管控目標(biāo)和具體的管控措施，并在下一年度的公司重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中予以復(fù)盤。目前，為了做到對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的有效監(jiān)控，中鐵建設(shè)要求重大風(fēng)險(xiǎn)要進(jìn)行月度監(jiān)測(cè)和季度報(bào)告。現(xiàn)在集團(tuán)下屬所有單位已經(jīng)形成了良好信息傳遞循環(huán)機(jī)制，即按月度上交公司重大風(fēng)險(xiǎn)跟蹤管控表，按季度上交公司重大風(fēng)險(xiǎn)管控報(bào)告。在月度重大風(fēng)險(xiǎn)跟蹤管控表中，參考股份公司關(guān)鍵指標(biāo)，對(duì)指標(biāo)進(jìn)行甄別比選，完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系，明確重大風(fēng)險(xiǎn)的“黃色、橙色、紅色”三類預(yù)警指標(biāo)的數(shù)值、當(dāng)前情況和預(yù)警狀態(tài)，并在各單位內(nèi)網(wǎng)適度公開或呈各單位經(jīng)理層給與相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)參考。

　　(二)內(nèi)控體系建設(shè)

　　中鐵建設(shè)從管理標(biāo)準(zhǔn)的制定和修訂入手，理順各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理流程并有機(jī)的嵌入風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)節(jié)。目前集團(tuán)所有制度全部明確了適用范圍包括到哪個(gè)層級(jí)，并將該項(xiàng)業(yè)務(wù)的涉及到的基層單位、集團(tuán)部門、經(jīng)理層、董事會(huì)的職責(zé)和管理邊界進(jìn)行了逐一說明，將業(yè)務(wù)的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)和業(yè)務(wù)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)嵌入制度進(jìn)行描述。在每個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的最后，要求各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)要附業(yè)務(wù)管理流程圖，在流程中有明確的開始節(jié)點(diǎn)、過程節(jié)點(diǎn)、結(jié)束節(jié)點(diǎn)和輸入輸出材料。明確風(fēng)險(xiǎn)管理職能與總部其他職能部門的協(xié)同觸點(diǎn)和職責(zé)邊界，實(shí)現(xiàn)了理順風(fēng)險(xiǎn)管理流程、找準(zhǔn)風(fēng)控組織定位，構(gòu)建全面、全員、全過程、全體系的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)管理職能的協(xié)同得到了明確和加強(qiáng)。

　　(三)法律合規(guī)制度建設(shè)

　　1.持續(xù)提升全員合規(guī)意識(shí)，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)合規(guī)管理要求

　　一是細(xì)化制度，明確執(zhí)行要點(diǎn)。中鐵建設(shè)在2021年先后下發(fā)《關(guān)于細(xì)化“1+9”合規(guī)制度的通知》《中鐵建設(shè)集團(tuán)有限公司2021年合規(guī)工作要點(diǎn)》《中鐵建設(shè)集團(tuán)有限公司2021年合規(guī)工作計(jì)劃》《關(guān)于規(guī)范集團(tuán)總部機(jī)關(guān)合同管理工作的通知》《關(guān)于強(qiáng)化“1+9”合規(guī)制度執(zhí)行的通知》《關(guān)于簡(jiǎn)化分供合同簽訂相關(guān)事項(xiàng)的通知》《關(guān)于合規(guī)工作人員設(shè)置及職責(zé)劃分的通知》《關(guān)于開展合規(guī)制度執(zhí)行情況自查整改》等一系列文件通知，進(jìn)一步優(yōu)化合規(guī)管理程序，對(duì)工作中發(fā)現(xiàn)的問題立行立改、不留隱患。在2022年持續(xù)下發(fā)《2021年合規(guī)工作報(bào)告》《2022年合規(guī)工作要點(diǎn)》《中鐵建設(shè)集團(tuán)有限公司“合規(guī)管理強(qiáng)化年”實(shí)施方案》等文件通知，繼續(xù)推動(dòng)合規(guī)管理與業(yè)務(wù)管理深度融合，對(duì)合規(guī)工作組織和人員進(jìn)一步明確、規(guī)范。

　　二是加強(qiáng)合規(guī)機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍建設(shè)工作。2021年6月29日，對(duì)集團(tuán)總部及各區(qū)域投資指揮部合規(guī)官重新下文進(jìn)行了任命。2021年8月8日，集團(tuán)下發(fā)《關(guān)于合規(guī)工作人員設(shè)置及職責(zé)劃分的通知》，明確集團(tuán)各級(jí)合規(guī)官、合規(guī)聯(lián)絡(luò)員的配置要求以及工作職責(zé)，通知要求在基層項(xiàng)目部設(shè)置首席合規(guī)官，由專職書記或總工程師擔(dān)任，使得基層領(lǐng)導(dǎo)提高對(duì)合規(guī)工作的重視程度。明確項(xiàng)目部財(cái)務(wù)人員擔(dān)任合規(guī)官，即避免職責(zé)沖突又便于開展合規(guī)工作。截至2022年1月，集團(tuán)本級(jí)及所屬各單位已成立合規(guī)委員會(huì)共計(jì)15個(gè)，任命首席合規(guī)官204人、合規(guī)官960名，其中專職合規(guī)官22名，兼職合規(guī)官938名。

　　2.不斷加強(qiáng)法律審核工作，確保落實(shí)“五個(gè)100%”及“五個(gè)不能”的審核要求

　　2021年集團(tuán)法律合規(guī)部共出具法律意見書110份，涉及房地產(chǎn)開發(fā)購地、投資項(xiàng)目、增資擴(kuò)股、股權(quán)收購、成立子公司、商標(biāo)注冊(cè)等業(yè)務(wù)。在合同評(píng)審中禁止評(píng)審“走形式、搞表決、交白卷”，切實(shí)發(fā)揮評(píng)審效果、提高評(píng)審效率。堅(jiān)持授權(quán)委托書、規(guī)章制度和重要印信線上評(píng)審制度，法律部門作為必審部門嵌入流程，確保落實(shí)“一沒四不”理念，確保送審率和審核率100%。

　　3.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)防控各項(xiàng)預(yù)警制度

　　一是建立過程預(yù)警機(jī)制。通過建立預(yù)警監(jiān)控機(jī)制，關(guān)注甲方的資產(chǎn)和資金動(dòng)向，減少因業(yè)主欠款導(dǎo)致訴訟案件發(fā)生。繼續(xù)加強(qiáng)過程監(jiān)控，先后下發(fā)《關(guān)于項(xiàng)目財(cái)產(chǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控及上報(bào)相關(guān)數(shù)據(jù)的通知》《關(guān)于建立非自持、對(duì)外銷售類項(xiàng)目財(cái)產(chǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控的通知》《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)擬投標(biāo)業(yè)主盡職調(diào)查的通知》，重點(diǎn)對(duì)建設(shè)單位非自持項(xiàng)目財(cái)產(chǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，以便在建設(shè)單位出現(xiàn)危機(jī)時(shí)，能夠快速反應(yīng)，提前提早采取措施，有效降低或避免我方經(jīng)濟(jì)損失。連續(xù)發(fā)布六期《關(guān)于承攬合同談判及評(píng)審中應(yīng)注意事項(xiàng)的通知》，對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示，降低承包合同簽約風(fēng)險(xiǎn)，提高承包合同履約能力。

　　二是開展重大事項(xiàng)專項(xiàng)行動(dòng)。為盡快減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，改善企業(yè)經(jīng)濟(jì)質(zhì)量，不斷提升經(jīng)濟(jì)效益，集團(tuán)制定了《2022年“重大事項(xiàng)”專項(xiàng)行動(dòng)方案》，圍繞“著力破解重大案件，逐步消解重大風(fēng)險(xiǎn)，盡快化解重大事項(xiàng)，防范新發(fā)不利事件”的行動(dòng)主題，對(duì)重大案件重點(diǎn)督辦，逐項(xiàng)破解，“減存量”;對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)抓住要害、找準(zhǔn)原因，“大化小”;對(duì)重大事項(xiàng)積極溝通、有理有據(jù)，“解癥結(jié)”。每起重大案件處置情況均設(shè)置了年度考核指標(biāo)，同時(shí)要求各單位填寫《重大案件推進(jìn)指標(biāo)分解及措施表》，將年度指標(biāo)按季度進(jìn)行分解，創(chuàng)新辦法分析問題，提出相應(yīng)的解決思路與措施，立足實(shí)際制定合理的推進(jìn)措施。要求所屬各單位通過一年時(shí)間的努力，使個(gè)案取得顯著進(jìn)展，未決案件要完成確權(quán)工作、已確權(quán)的要完成收款任務(wù)。

　　4.著力強(qiáng)化境外法律風(fēng)險(xiǎn)防控體制機(jī)制建設(shè)

　　一是加強(qiáng)海外法務(wù)機(jī)構(gòu)、人員建設(shè)。積極推動(dòng)境外公司、項(xiàng)目部、常設(shè)機(jī)構(gòu)配備專兼職法律人員，并聘用當(dāng)?shù)爻Ｄ攴深檰枴Ｒ笥袟l件的要設(shè)立法律事務(wù)部門，做到機(jī)構(gòu)到位、人員到位、職能作用發(fā)揮到位。

　　二是強(qiáng)化海外業(yè)務(wù)法律審核。重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)境外業(yè)務(wù)授權(quán)委托書的法律審核把關(guān)，規(guī)范授權(quán)范圍及程序，明確授權(quán)的內(nèi)容、期限及失效條件。進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)于國(guó)際規(guī)則、項(xiàng)目所在國(guó)法律的研究以及國(guó)際間的交流協(xié)作，深入研究投資所在國(guó)關(guān)于外資準(zhǔn)入、投標(biāo)管理、合同管理、項(xiàng)目履約、勞工權(quán)利保護(hù)、環(huán)境保護(hù)、連帶風(fēng)險(xiǎn)管理、債務(wù)管理、捐贈(zèng)與贊助、反腐敗、反賄賂、反壟斷、法律救濟(jì)等方面的規(guī)定，確保經(jīng)營(yíng)行為依法合規(guī)、海外項(xiàng)目安全可控、有效運(yùn)營(yíng)。

　　(四)責(zé)任追究體系建設(shè)

　　中鐵建設(shè)結(jié)合公司實(shí)際，從制度入手不斷完善違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究體系，發(fā)布了《違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究實(shí)施辦法(試行)》，成立了以集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)為主任的違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作管理委員會(huì)，明確了違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究各層級(jí)職責(zé)、目的與原則、責(zé)任追究范圍、損失認(rèn)定、責(zé)任認(rèn)定、處理及工作程序，為進(jìn)一步規(guī)范經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作程序，中鐵建設(shè)發(fā)布了《違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作操作規(guī)定(試行)》，進(jìn)一步明晰了責(zé)任追究受理、初核、核查、處理整改及工作報(bào)告等要求。

　　為進(jìn)一步在嚴(yán)肅查處違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資行為的同時(shí)，認(rèn)真貫徹落實(shí)“三個(gè)區(qū)分開來”的重要思想，中鐵建設(shè)發(fā)布了《經(jīng)營(yíng)投資免責(zé)實(shí)施辦法(試行)》，并將其作為責(zé)任追究的配套措施予以發(fā)布，明確了責(zé)任追究及免責(zé)過程中各層級(jí)職責(zé)、工作程序、免責(zé)的前置條件、適用情形、工作程序及結(jié)果運(yùn)用，對(duì)違反規(guī)定、未履行或不正確履行職責(zé)造成國(guó)有資產(chǎn)損失的在嚴(yán)肅責(zé)任追究的同時(shí)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人員在履職過程中出現(xiàn)的偏差和失誤，綜合考慮動(dòng)機(jī)態(tài)度、客觀條件、程序方法、性質(zhì)程度、后果影響等，區(qū)分無先例經(jīng)驗(yàn)和明知故犯，區(qū)分無明確限制和明令禁止，區(qū)分無意過失和謀取私利，做到公私分明、功過厘清、應(yīng)容則容，鼓勵(lì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人員擔(dān)當(dāng)作為，寬容在經(jīng)營(yíng)投資中的偏差和失誤，激發(fā)改革創(chuàng)新活力，充分調(diào)動(dòng)和保護(hù)經(jīng)營(yíng)管理人員擔(dān)當(dāng)作為的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，積極營(yíng)造想干事、能干事、干成事的良好氛圍。

　　同時(shí)，為進(jìn)一步提升工作效率，中鐵建設(shè)設(shè)立了違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究辦公室，辦公室設(shè)在了審計(jì)部，設(shè)立專職人員負(fù)責(zé)責(zé)任追究工作。所屬單位均按中鐵建設(shè)要求設(shè)立了相關(guān)機(jī)構(gòu)、制定了相關(guān)制度、設(shè)立的專職人員，形成并完善了多層次、分工明確的責(zé)任追究工作體系。

　　五、主要成效

　　1.風(fēng)險(xiǎn)管理體系

　　目前，中鐵建設(shè)建立了風(fēng)險(xiǎn)偏好體系，同時(shí)完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系。中鐵建設(shè)下發(fā)了《關(guān)于做好2022年度重大風(fēng)險(xiǎn)管控及月度跟蹤監(jiān)測(cè)工作的通知》，要求集團(tuán)總部各重大風(fēng)險(xiǎn)主責(zé)部門按月報(bào)送當(dāng)期情況、管控措施、風(fēng)險(xiǎn)態(tài)勢(shì)等內(nèi)容。與此同時(shí)，中鐵建設(shè)還明確要求三級(jí)單位向集團(tuán)總部報(bào)送本級(jí)月度重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)情況和重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控季度總結(jié)報(bào)告。目前，集團(tuán)本級(jí)及三級(jí)單位均已按照股份公司要求逐級(jí)建立了重大風(fēng)險(xiǎn)管控月度監(jiān)測(cè)和季度報(bào)告工作機(jī)制，將重大風(fēng)險(xiǎn)的管控由事后向事前延伸，將重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)由集團(tuán)總部向基層單位延伸，月度重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控率達(dá)100%。

　　2.內(nèi)控體系建設(shè)

　　理順風(fēng)險(xiǎn)管理流程，嵌入風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)節(jié)，明確風(fēng)險(xiǎn)管理職能與總部其他職能部門的協(xié)同觸點(diǎn)和職責(zé)邊界。中鐵建設(shè)持續(xù)筑牢守土有責(zé)意識(shí)和“全員參與、全流程規(guī)范、全鏈條監(jiān)管”的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，強(qiáng)化各條線規(guī)章制度“立改廢”工作。通過目前中鐵建設(shè)各項(xiàng)制度短板有了顯著完善，起到了堵塞管理漏洞，提高管理規(guī)范化、制度化、法治化水平的作用，促進(jìn)了內(nèi)控體系成果與規(guī)章制度體系銜接匹配、深度融合。

　　3.法律合規(guī)制度建設(shè)

　　中鐵建設(shè)總部和所屬各單位的合規(guī)工作體系進(jìn)一步得到了完善。并且在日常工作中能充分發(fā)揮基層法律合規(guī)工作人員職能，暢通自下而上的信息傳遞渠道，真正落實(shí)法律合規(guī)工作要求。堅(jiān)持“一沒四不”理念，送審率和審核率顯著提高。通過對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的有效防控，公司發(fā)案數(shù)量及金額持續(xù)降低。

　　4.責(zé)任追究體系建設(shè)

　　中鐵建設(shè)總部和所屬單位目前已建立覆蓋面100%的責(zé)任追究體系，均組建了相應(yīng)的責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和日常工作機(jī)構(gòu)。集團(tuán)總部每季度收集、整理責(zé)任追究情況季度報(bào)表和報(bào)告，跟蹤相關(guān)線索核查、整改、追責(zé)等情況，對(duì)違反了國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)定和單位內(nèi)部管理規(guī)定，未履職或未正確履職造成國(guó)有資產(chǎn)損失的嚴(yán)肅追責(zé)問責(zé)，同時(shí)臺(tái)賬管理，持續(xù)跟蹤督導(dǎo)，直到整改、追責(zé)到位方可銷號(hào)。自建立責(zé)任追究體系建立以來，在落實(shí)國(guó)有資產(chǎn)保值增值，防止國(guó)有資產(chǎn)流失方面發(fā)揮了重要作用。