近日，上海證劵交易所網站發布的《關于對連云港海州工業投資集團有限公司及有關責任人予以通報批評的決定》顯示，連云港海州工業投資集團有限公司在債券募集資金使用和信息披露方面，有關責任人在職責履行方面，存在違規行為，被上海證券交易所通報批評。
 

　　通報批評決定書顯示，連云港海州工業投資集團有限公司(以下簡稱發行人)于2020年7月至2020年9月期間發行了“20 海投 02”“20 海投 03”等公司債券，共計募集資金11.4億元，上述債券均在上海證券交易所(以下簡稱本所)掛牌轉讓。經查明，發行人在募集資金使用和信息披露方面，有關責任人在職責履行方面，存在以下違規行為。

　　(一)募集資金轉借他人，2020年7月至10月期間，發行人將20海投02、20海投03的部分募集資金劃轉至合并報表范圍外的主體使用，涉及金額分別為3.42億元和3.38億元，分別占相關債券發行金額的48.56%、80.55%。

　　(二)未如實、準確披露募集資金使用情況，發行人在2020 年年度報告中，未如實、準確披露20海投02、20海投03募集資金使用情況、募集資金使用履行的程序等。

　　(三)重大事項信息披露不及時、不完整2021年8月，發行人因并購糾紛案件作為被告的法律訴訟由江蘇省連云港市中級人民法院受理，涉案金額16,585.08萬元，占發行人上年度合并口徑凈利潤的153.55%，但發行人未及時披露，遲至2022年6月22日才予以披露。

　　根據相關規定，連云港海州工業投資集團有限公司作為債券發行人應當按照規定和約定使用募集資金，并依法合規履行相關信息披露義務，發行人將募集資金轉借他人且轉借金額 占債券發行金額比例較高，未如實、準確披露募集資金使用情況，同時還發生其他未按規定披露重大訴訟的情形，嚴重損害了債券持有人的合法權益。發行人的上述行為違反了《上海證券交易所非公開發行公司債券掛牌轉讓規則》(以下簡稱《掛牌轉讓規則》) 第1.4條、第1.6條、第3.2.4 條、第4.1.2條，《上海證券交易所公司債券自律監管規則適用指引第1號——公司債券持續信息披露》(以下簡稱《持續信息披露指引》)第1.3條、第3.4.3條、第4.7.1條等相關規定。

　　徐海作為發行人時任董事長、總經理，王松琴作為發行人時 任財務負責人、信息披露事務負責人，未勤勉盡責，未能保證發 行人按照規定和約定使用債券募集資金，準確披露募集資金使用 情況和臨時報告，對任期內發行人上述違規行為負有主要責任。上述人員的行為違反了《掛牌轉讓規則》第1.4條，《持續信息 披露指引》第2.7條等相關規定。

　　基于上述違規事實和情節，經上海證券交易所紀律處分委員會審核通過，根據《掛牌轉讓規則》第1.8條、第6.2條、第6.4條，以及《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》等相關規定，上海證券交易所作出以下紀律處分決定：對連云港海州工業投資集團有限公司及徐海、王松琴予以通報批評。

　　對于上述紀律處分，上海證券交易所將通報中國證監會并記入誠信檔案。發行人及有關責任人應當引以為戒，嚴格按照法律法規和上海證券交易所業務規則等相關規定的要求，切實履行公司債券信息披露義務，合規使用債券募集資金，保護債券持有人的合法權益。