近日，上海證劵交易所網(wǎng)站發(fā)布的《關(guān)于對(duì)連云港海州工業(yè)投資集團(tuán)有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以通報(bào)批評(píng)的決定》顯示，連云港海州工業(yè)投資集團(tuán)有限公司在債券募集資金使用和信息披露方面，有關(guān)責(zé)任人在職責(zé)履行方面，存在違規(guī)行為，被上海證券交易所通報(bào)批評(píng)。
 

　　通報(bào)批評(píng)決定書顯示，連云港海州工業(yè)投資集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱發(fā)行人)于2020年7月至2020年9月期間發(fā)行了“20 海投 02”“20 海投 03”等公司債券，共計(jì)募集資金11.4億元，上述債券均在上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱本所)掛牌轉(zhuǎn)讓。經(jīng)查明，發(fā)行人在募集資金使用和信息披露方面，有關(guān)責(zé)任人在職責(zé)履行方面，存在以下違規(guī)行為。

　　(一)募集資金轉(zhuǎn)借他人，2020年7月至10月期間，發(fā)行人將20海投02、20海投03的部分募集資金劃轉(zhuǎn)至合并報(bào)表范圍外的主體使用，涉及金額分別為3.42億元和3.38億元，分別占相關(guān)債券發(fā)行金額的48.56%、80.55%。

　　(二)未如實(shí)、準(zhǔn)確披露募集資金使用情況，發(fā)行人在2020 年年度報(bào)告中，未如實(shí)、準(zhǔn)確披露20海投02、20海投03募集資金使用情況、募集資金使用履行的程序等。

　　(三)重大事項(xiàng)信息披露不及時(shí)、不完整2021年8月，發(fā)行人因并購(gòu)糾紛案件作為被告的法律訴訟由江蘇省連云港市中級(jí)人民法院受理，涉案金額16,585.08萬(wàn)元，占發(fā)行人上年度合并口徑凈利潤(rùn)的153.55%，但發(fā)行人未及時(shí)披露，遲至2022年6月22日才予以披露。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，連云港海州工業(yè)投資集團(tuán)有限公司作為債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定和約定使用募集資金，并依法合規(guī)履行相關(guān)信息披露義務(wù)，發(fā)行人將募集資金轉(zhuǎn)借他人且轉(zhuǎn)借金額 占債券發(fā)行金額比例較高，未如實(shí)、準(zhǔn)確披露募集資金使用情況，同時(shí)還發(fā)生其他未按規(guī)定披露重大訴訟的情形，嚴(yán)重?fù)p害了債券持有人的合法權(quán)益。發(fā)行人的上述行為違反了《上海證券交易所非公開(kāi)發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》) 第1.4條、第1.6條、第3.2.4 條、第4.1.2條，《上海證券交易所公司債券自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號(hào)——公司債券持續(xù)信息披露》(以下簡(jiǎn)稱《持續(xù)信息披露指引》)第1.3條、第3.4.3條、第4.7.1條等相關(guān)規(guī)定。

　　徐海作為發(fā)行人時(shí)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，王松琴作為發(fā)行人時(shí) 任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人，未勤勉盡責(zé)，未能保證發(fā) 行人按照規(guī)定和約定使用債券募集資金，準(zhǔn)確披露募集資金使用 情況和臨時(shí)報(bào)告，對(duì)任期內(nèi)發(fā)行人上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。上述人員的行為違反了《掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》第1.4條，《持續(xù)信息 披露指引》第2.7條等相關(guān)規(guī)定。

　　基于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)上海證券交易所紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過(guò)，根據(jù)《掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》第1.8條、第6.2條、第6.4條，以及《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等相關(guān)規(guī)定，上海證券交易所作出以下紀(jì)律處分決定：對(duì)連云港海州工業(yè)投資集團(tuán)有限公司及徐海、王松琴予以通報(bào)批評(píng)。

　　對(duì)于上述紀(jì)律處分，上海證券交易所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)并記入誠(chéng)信檔案。發(fā)行人及有關(guān)責(zé)任人應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格按照法律法規(guī)和上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定的要求，切實(shí)履行公司債券信息披露義務(wù)，合規(guī)使用債券募集資金，保護(hù)債券持有人的合法權(quán)益。